Лишение наследства в Казахстане: кого и как можно лишить наследства

Автор: Ирина Лобанова, юрист по наследственному праву, заместитель директора Юридической компании «Bukva Zakona» (тел. +7 702 109 9924)

Совершеннолетнего трудоспособного сына можно лишить наследства без объяснения причин, прямо указав это в нотариальном завещании. Если сын на день открытия наследства будет нетрудоспособным, за ним сохранится обязательная доля.

Наследник, лишенный наследства, - это лицо, которое являлось бы наследником по закону, но наследодатель прямо исключил его из числа наследников своим завещанием.

При наследовании по закону сын является наследником первой очереди.

В соответствии со статьей 1046 Гражданского кодекса Республики Казахстан завещанием признается волеизъявление гражданина по распоряжению принадлежащим ему имуществом на случай смерти. Завещатель вправе без объяснения причин лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону.

Следует иметь в виду, что лишение наследника по закону наследства не распространяется на его потомков (детей, внуков), наследующих по праву представления, если из завещания не вытекает иное. 

Если коротко, по праву представления означает следующее - если сын наследодателя скончается до открытия наследства, к наследству призываются его дети. <ст. 1067 ГК РК>

См. также: "Что означает наследование по праву представления?"

Поэтому, если завещатель хочет лишить наследства не только сына, но и его детей на случай смерти сына раньше завещателя, необходимо прямо указать об этом в завещании. В таком случае сын и его дети (кроме старшего ребенка, указанного в завещании) по общему правилу не получат наследство по закону, в том числе имущество, которое не было распределено между другими наследниками.

В данном случае в завещании можно указать примерно следующее: "Лишаю права наследования после моей смерти своего сына Иванова Ивана Ивановича и всех его потомков, за исключением внука Иванова Петра Ивановича, назначенного наследником по настоящему завещанию."

Это примерная формулировка, для понимания общего смысла. Конкретная формулировка должна быть согласована с нотариусом. Завещателю необходимо подробно объяснить нотариусу, кого именно он намерен назначить наследниками, кого лишить наследства и кого подназначить на случай смерти, отказа или непринятия наследства первоначальными наследниками.

Важно: В состав наследства войдет только доля наследодателя в общей совместной собственности супругов. Именно этой долей он вправе распорядиться по завещанию. Собственная доля супруги в состав наследства не входит. Поскольку квартира приобретена в браке и брачным договором не предусмотрено иное, в случае смерти наследодателя сначала определяется доля супруги. 

См. также: "Вправе ли нотариус отказать в выдаче свидетельства о праве на наследство без выдела доли пережившего супруга?"

Если сын просто не указан в завещании, этот факт не лишает его наследства в прямом смысле. Разберем несколько вариантов на конкретных примерах.

1. Наследник прямо лишен наследства в завещании

В завещании содержится специальное указание о лишении наследства, как указано выше.

Такой наследник исключается из наследования по закону за исключением случаев, когда он имеет обязательную долю в наследстве. Об этом подробнее расскажем ниже.

2. Наследник не указан в завещании

Например, наследодатель указал в завещании: «Квартиру № 555 по адресу ул. Пушкина, дом 555 завещаю супруге Ивановой Ирине Ивановне и внуку Иванову Петру Ивановичу в равных долях», но ничего не указал о сыне и судьбе другого имущества. Сын не считается прямо лишенным наследства и может наследовать другое имущество, не охваченное завещанием, по закону. Также сын может наследовать имущество в случае выбытия наследников, указанных в завещании.

Если наследодатель указал в завещании: «Все свое имущество, которое будет мне принадлежать на момент смерти, завещаю супруге Ивановой Ирине Ивановне и внуку Иванову Петру Ивановичу в равных долях», но ничего не указал о сыне. Сын также не считается прямо лишенным наследства и может наследовать имущество в случае выбытия наследников, указанных в завещании.

Разберем на примерах.

Обратите внимание! Рассматриваем примеры, когда сын не был прямо лишен наследства, а лишь не указан в завещании, и когда у сына нет обязательной доли в наследстве.

В первой ситуации, когда завещание охватывает только отдельное имущество, например квартиру, а все имущество целиком завещанием не распределено, незавещанная часть наследства распределяется между наследниками по закону. Это прямо предусмотрено статьей 1049 Гражданского кодекса.

Сын относится к наследникам первой очереди и сможет участвовать в наследовании этой части вместе с другими наследниками первой очереди.

Во второй ситуации, когда завещание охватывает все имущество, наследники по закону, не указанные в завещании, включая сына, по общему правилу в наследовании не участвуют.

Однако могут быть ситуации, в которых сын все-таки призывается к наследованию или может получить наследственное имущество по другим основаниям. Полностью исключить возможность последующего получения сыном имущества своего отца, оставшегося после его смерти, невозможно.

Разберем отдельные практические ситуации.

СИТУАЦИЯ - 1. Один из наследников, указанных в завещании (жена или внук), скончался до даты смерти наследодателя, подназначенных наследников нет.

В данном случае наследует второй наследник по завещанию. Если скончалась жена, все указанное в завещании имущество наследует внук, если скончался внук, все имущество наследует жена.

Если взять за пример немного другую ситуацию, когда в завещании не два, а три наследника. Тогда в случае смерти одного из них, наследство будет распределяться между остальными наследниками, оставшимися в живых на день открытия наследства, пропорционально их наследственным долям.  В завещании завещатель может указать другие условия распределения доли выбывшего наследника, например, конкретно одному из оставшихся наследников или всем оставшимся наследникам в определенных долях или равных долях.

В соответствии с частью второй пункта 1 статьи 1079 Гражданского кодекса РК если наследодатель завещал все имущество назначенным им наследникам, часть наследства, причитавшаяся отказавшемуся от наследства или отпавшему наследнику, поступает к остальным наследникам по завещанию и распределяется между ними пропорционально их наследственным долям, поскольку иное не предусмотрено завещанием.  

СИТУАЦИЯ - 2. Оба наследника, указанные в завещании (жена и внук), скончались до даты смерти наследодателя, подназначенных наследников нет.

В этом случае сын будет призываться к наследованию наравне с другими наследниками первой очереди. В рассматриваемой ситуации к наследникам первой очереди помимо сына могут относиться родители наследодателя, если они живы.

Поскольку оба наследника по завещанию умерли до открытия наследства, получить имущество по завещанию они не могут. При отсутствии оставшихся наследников по завещанию наследство переходит наследникам по закону. Доля отпавшего наследника обычно приращивается к долям остальных наследников по завещанию, но здесь приращивать ее некому.

В соответствии с частью первой пункта 1 статьи 1079 в случае отказа наследника от наследства либо его отпадения по обстоятельствам, указанным в Гражданском кодексе, часть наследства, которая причиталась бы такому наследнику, поступает к наследникам по закону, призванным к наследованию, и распределяется между ними пропорционально их наследственным долям.

СИТУАЦИЯ - 3. Один из наследников, указанных в завещании (жена или внук), скончался до открытия наследства, но завещанием предусмотрен подназначенный наследник.

В этом случае право на наследование вместо умершего наследника по завещанию переходит к подназначенному наследнику. Второй наследник по завещанию наследует причитающуюся ему по завещанию долю. Сын к наследству не призывается.

В соответствии со статьей 1048 Гражданского кодекса РК, завещатель может на случай, если указанный в завещании наследник умрет до открытия наследства, не примет его либо откажется от него или будет устранен от наследования как недостойный наследник, а также на случай невыполнения наследником по завещанию правомерных условий наследодателя, назначить другого наследника (подназначение наследника). Подназначенным наследником может быть любое лицо, которое в соответствии со статьей 1044 Гражданского кодекса может быть наследником.

Завещатель вправе назначить одного или нескольких подназначенных наследников, поскольку Гражданский кодекс не устанавливает их предельное количество.

С учетом общей свободы завещания можно назначить несколько подназначенных наследников и определить их доли, однако это должно быть четко сформулировано в завещании.

Например, завещатель может указать в завещании: "Если моя супруга Иванова Ирина Ивановна умрет до открытия наследства, не примет его либо откажется от него или будет устранена от наследования как недостойный наследник, подназначаю вместо нее наследником свою двоюродную сестру Иванову Илону Ивановну, которой переходит доля имущества, завещанная моей супруге."

См. также: "Что означает подназначенный или "запасной" наследник в завещании?"

СИТУАЦИЯ - 4. Оба наследника, указанные в завещании, умерли до открытия наследства, но подназначенный наследник предусмотрен только вместо супруги.

Подназначенный наследник призывается к наследованию вместо умершей супруги. Поскольку все имущество было завещано и подназначенный наследник становится наследником по завещанию, доля умершего внука, которому наследник не был подназначен, по общему правилу также переходит к этому наследнику в порядке приращения наследственной доли. Иное распределение может быть прямо предусмотрено завещанием.

Сын наследодателя в такой ситуации к наследованию по закону не призывается.

СИТУАЦИЯ - 5. Оба наследника, указанные в завещании (жена и внук), скончались до даты смерти наследодателя, но завещанием предусмотрен подназначенный наследник в отношении каждого из наследников по завещанию.

В этом случае право на наследование вместо умерших наследников по завещанию переходит к подназначенным наследникам. Сын к наследованию не призывается.

Обратите внимание! Во всех перечисленных ситуациях сын призывается к наследованию вне зависимости от содержания завещания, если имеет обязательную долю в наследстве и не устранен от наследования как недостойный наследник.

СИТУАЦИЯ - 6. Оба наследника по завещанию умерли после смерти наследодателя, но по каким-то причинам не успели принять наследство.

В этом случае действует другое правило: право принять их доли переходит к их собственным наследникам в порядке наследственной трансмиссии.

Статьей 1072-4 Гражданского кодекса Республики Казахстан предусмотрено, если наследник по закону или по завещанию умер после открытия наследства, не успев принять его в установленный срок, право на принятие причитающейся ему доли наследства переходит к его наследникам. Это и есть наследственная трансмиссия.

Другими словами, наследственная трансмиссия возникает при наличии следующих обстоятельств (в совокупности): 

• смерть наследника наступила позднее смерти наследодателя, но в пределах шестимесячного срока, установленного для принятия наследства;
• наследник при жизни не успел принять наследство.

В рассматриваемом случае после жены будут наследовать ее наследники, после внука будут наследовать его наследники, включая его мать и отца (то есть сына наследодателя).

СИТУАЦИЯ-7. Наследники по завещанию вступили в наследство.

После того как жена или внук примут наследство, имущество станет их собственностью. Они смогут продать, подарить или завещать его кому угодно. Если внук впоследствии умрет, отец внука - сын наследодателя - при соответствующих обстоятельствах может стать наследником первой очереди уже после своего сына.

Наследодатель не вправе возложить на лиц, назначенных им наследниками в завещании, обязанность в свою очередь распорядиться определенным образом завещанным им имуществом на случай их смерти. Это прямо предусмотрено статьей 1046 Гражданского кодекса.

Другими словами, завещатель может определить, кто получит его имущество после его смерти, но не может контролировать судьбу имущества после того, как наследники примут его и станут собственниками.

3. Недостойный наследник

Это другое понятие. Недостойный наследник устраняется от наследования вследствие противоправного или недобросовестного поведения по основаниям, прямо предусмотренным законодательством. Наличие таких оснований, как правило, устанавливаются судом. Правило распространяется в том числе на лиц, имеющих право на обязательную долю.

Порядок устранения от наследования недостойных наследников определяется статьей 1045 Гражданского кодекса.

В соответствии с указанной статьей не имеют права наследовать ни по завещанию, ни по закону:

• лица, которые умышленно лишили жизни наследодателя или кого-либо из возможных наследников или совершили покушение на их жизнь. Исключение составляют лица, в отношении которых завещатель составил завещание уже после совершения покушения на его жизнь;
• лица, которые умышленно препятствовали осуществлению наследодателем последней воли и этим способствовали призванию их самих или близких им лиц к наследованию либо увеличению причитающейся им доли наследства.

Не имеют права наследовать по закону родители после детей, в отношении которых они лишены родительских прав и не были восстановлены в этих правах к моменту открытия наследства, а также родители (усыновители) и совершеннолетние дети (усыновленные), уклонявшиеся от выполнения возложенных на них в силу закона обязанностей по содержанию наследодателя.

См. подробнее о порядке признания недостойным наследником.

Может ли лишенный наследник все-таки получить часть имущества?

Да, если он имеет право на обязательную долю.

В соответствии со статьей 1069 Гражданского кодекса РК независимо от содержания завещания не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону, получают:

• несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя;
• нетрудоспособный супруг;
• нетрудоспособные родители.

При этом закон не связывает возникновение права на обязательную долю в наследстве этих лиц с нахождением их на иждивении наследодателя, с совместным проживанием и ведением с наследодателем общего хозяйства.

В Нормативном постановлении Верховного Суда Республики Казахстан от 20 мая 2026 года № 4 "О некоторых вопросах применения судами законодательства о наследовании" прямо указано: "Любые ограничения и обременения, установленные в завещании для наследника, имеющего право на обязательную долю в наследстве, действительны лишь в отношении той части переходящего к нему наследства, которая превышает обязательную долю. Если наследник, имеющий право на обязательную долю в наследстве, умер, не успев принять его, то обязательная доля такого наследника переходит к наследникам по завещанию. Право на обязательную долю связано с личностью наследника, поэтому в случае смерти такого наследника, право принятия обязательной доли в порядке наследственной трансмиссии не может перейти к его наследникам."

Таким образом, сына можно указать в завещании как лишенного наследства, но полностью лишить его обязательной доли нельзя, если он не признан недостойным наследником. Если сын на день смерти наследодателя будет совершеннолетним и трудоспособным, обязательной доли у него не будет. Если к этому моменту он будет нетрудоспособным, он сможет претендовать на обязательную долю независимо от содержания завещания.

Согласно пункту 15 НПВС № 4 применительно к статье 1069 ГК нетрудоспособными являются лица, относящиеся к нетрудоспособным в соответствии с действующим законодательством, в том числе: несовершеннолетние лица; лица, достигшие пенсионного возраста; лица с инвалидностью 1, 2 группы; лица, достигшие восемнадцати лет и старше, обучающиеся в учебных заведениях по очной форме обучения до окончания учебы, но не старше двадцати трех лет.

См. также: "Обязательная доля в наследстве: актуальные вопросы"

Вывод: В завещании желательно максимально точно идентифицировать наследников и лиц, которых завещатель намерен лишить наследования, а также прямо определить судьбу всего имущества и предусмотреть подназначенных наследников.