Государственное регулирование сферы естественных монополий в Республике Казахстан

Естественная монополия

Это состояние рынка, при котором создание конкурентных условий для удовлетворения спроса на определенный вид товаров, работ, услуг невозможно или экономически нецелесообразно в силу технологических особенностей их производства и предоставления. <ст. 118 Предпринимательского кодекса>

Другими словами, это неконкурентные сферы деятельности, подлежащие особому государственному регулированию.

Нормативное регулирование деятельности в сфере естественных монополий обеспечивается следующими правовыми актами:

• Предпринимательским кодексом;
• Законом РК "О естественных монополиях";
• Приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 13 августа 2019 года № 73 "Об утверждении Правил осуществления деятельности субъектами естественных монополий" (с изменениями по состоянию на 2022 год).

Субъекты естественных монополий

Это индивидуальные предприниматели или юридические лица, предоставляющие потребителям регулируемые услуги, под которыми понимаются товары, работы, услуги в сферах естественных монополий, подлежащие государственному регулированию уполномоченным органом.

К предпринимательской деятельности субъектов естественных монополий (далее - СЕМ) применяются определенные требования и ограничения, как например:

1) СЕМ не может быть физическое лицо, не зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя.

2) СЕМ обязан получать согласие уполномоченного органа на следующие действия:

• совершение сделок с имуществом, используемым для предоставления регулируемой услуги, если балансовая стоимость имущества, учтенного в бухгалтерском балансе на начало текущего года, превышает 0,05 % от балансовой стоимости его активов в соответствии с бухгалтерским балансом на начало текущего года;
• совершение сделок с имуществом, используемым для предоставления регулируемой услуги подъездных путей;
• реорганизацию или ликвидацию. <ст. 13 Закона>

3) При осуществлении деятельности, не относящейся к регулируемым услугам, СЕМ обязан направить уведомление в уполномоченный орган в соответствии с законодательством о разрешениях и уведомлениях в срок, не позднее 10 рабочих дней со дня начала ее осуществления. <ст. 14 Закона>

4) В целях обеспечения безопасности производства отдельных видов товаров, работ, услуг СЕМ оказывают обязательные услуги физическим и юридическим лицам. <ст. 163-1 Предпринимательского кодекса> 

Перечень обязательных услуг утвержден Постановлением Правительства РК от 29 декабря 2018 года № 939.

Правила оказания обязательных услуг утверждены Приказом Министра национальной экономики РК от 16 января 2019 года № 6.

Государственное регулирование деятельности в сфере естественных монополий

Государственное регулирование осуществляется по следующим направлениям:

• формирование Государственного регистра субъектов естественных монополий;
• формирование, установление, утверждение тарифа и определение методов тарифного регулирования;
• выдача согласия на совершение отдельных действий СЕМ, а также принятие от СЕМ уведомления об осуществлении деятельности, не относящейся к регулируемым услугам;
• формирование перечня регулируемых услуг. <ст. 6 Закона>

Уполномоченным органом, осуществляющим руководство в сферах естественных монополий и в области общественно значимых рынков является Комитет по регулированию естественных монополий Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

Компетенция уполномоченного органа определена статьей 124-6 Предпринимательского кодекса, в том числе:

• выработка предложений по формированию государственной политики на общественно значимых рынках;
• осуществление государственного регулирования цен и государственный контроль за соблюдением порядка ценообразования и обязанностей субъекта общественно значимого рынка;
• разработка и утверждение правил ценообразования на общественно значимых рынках;
• мониторинг цен субъектов общественно значимых рынков.

Сферы естественных монополий, регулируемые услуги

В соответствии со статьей 5 Закона, к сферам естественных монополий в Республике Казахстан относятся следующие регулируемые услуги:

• по транспортировке нефти и (или) нефтепродуктов по магистральным трубопроводам, за исключением их транспортировки в целях транзита через территорию РК и экспорта за пределы РК;
• по хранению, транспортировке товарного газа по соединительным, магистральным газопроводам и (или) газораспределительным системам, эксплуатации групповых резервуарных установок, а также транспортировке сырого газа по соединительным газопроводам, за исключением хранения, транспортировки товарного газа в целях транзита через территорию РК и экспорта за пределы РК;
• по передаче электрической энергии;
• по производству, передаче, распределению и (или) снабжению тепловой энергией, за исключением тепловой энергии, выработанной с использованием тепла грунта, грунтовых вод, рек, водоемов, сбросной воды промышленных предприятий и электростанций, канализационно-очистных сооружений;
• по технической диспетчеризации отпуска в сеть и потреблению электрической энергии;
• по организации балансирования производства-потребления электрической энергии;
• магистральных железнодорожных сетей, за исключением регулируемых услуг магистральных железнодорожных сетей при перевозке грузов в контейнерах, перевозке порожних контейнеров и транзитных перевозках грузов через территорию РК;
• железнодорожных путей с объектами железнодорожного транспорта по договорам государственно-частного партнерства, в том числе договорам концессии, при отсутствии конкурентного железнодорожного пути;
• подъездных путей при отсутствии конкурентного подъездного пути;
• аэронавигации, за исключением аэронавигационного обслуживания международных и транзитных полетов;
• портов при отсутствии конкуренции на рынке портовых услуг;
• аэропортов, за исключением обслуживания авиаперевозок, осуществляющих транзитные пролеты через воздушное пространство РК с осуществлением технических посадок в аэропортах РК в некоммерческих целях и по международным направлениям;
• по предоставлению в имущественный наем (аренду) или пользование кабельной канализации, за исключением деятельности субъектов малого предпринимательства;
• водоснабжения и (или) водоотведения.

Государственный регистр субъектов естественных монополий

Это список индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, предоставляющих регулируемые услуги, формируемый уполномоченным органом (Комитетом по регулированию естественных монополий). 

СЕМ подлежат включению в Государственный регистр с указанием регулируемых услуг. Предоставление регулируемых услуг лицами, не включенными в Государственный регистр, не допускается. <ст. 5, 11 Закона>

Регистр формируется в электронном виде и состоит из разделов:

• республиканского - в который включаются индивидуальные предприниматели или юридические лица, предоставляющие регулируемые услуги на территории двух и более областей, городов республиканского значения и столицы, а также лица, предоставляющие регулируемые услуги аэронавигации, портов, аэропортов, по предоставлению в имущественный наем (аренду) или пользование кабельной канализации;
• местных - в которые включаются индивидуальные предприниматели или юридические лица, предоставляющие регулируемые услуги на территории одной области или города республиканского значения, или столицы.

Организация/ ИП должна обратиться в уполномоченный орган с заявлением о включении в Государственный регистр не позднее 15 календарных дней со дня начала предоставления регулируемой услуги потребителям через веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz .

В случае прекращения предоставления регулируемой услуги СЕМ не позднее 15 календарных дней представляет в уполномоченный орган заявление об исключении его из Государственного регистра.

Порядок включения и исключения из Государственного регистра регулируется Главой 2 Правил.

Государственные регистры публикуются на официальном сайте уполномоченного органа в разделе "Документы".

Субъекты естественной монополии малой мощности

Это субъекты, выделенные в отдельную категорию, предоставляющие регулируемые услуги:

• по производству, передаче, распределению и (или) снабжению тепловой энергией от отопительных котельных с общей установленной мощностью до 20 Гкал/час включительно;
• водоснабжения и (или) водоотведения объемом до 500 000 кубических метров в год;
• по подаче воды для орошения объемом до 30 000 000 кубических метров в год;
• подъездных путей объемом до 50 000 вагон/км, вагон/час в год при отсутствии конкурентного подъездного пути;
• по передаче электрической энергии объемом до двадцати пяти миллионов кВт час в год;
• аэропортов при количестве обслуженных пассажиров в аэропорту менее 300 000 человек в год.

К такой категории также относится СЕМ по предоставляемой регулируемой услуге, доход от которой не превышает 5 % дохода от всех регулируемых услуг СЕМ за один календарный год. При этом по оставшимся регулируемым услугам СЕМ не относится к субъекту естественной монополии малой мощности. <пп. 10) ст. 4 Закона>

Нормативное регулирование деятельности таких субъектов имеет некоторые отличия, например:

• упрощенный порядок утверждения тарифа на регулируемые услуги; 
• на них не распространяются требования о предоставлении отчетности перед потребителями и иными заинтересованными лицами;
• на них не распространяются нормы Закона в части закупок товаров, работ, услуг. <статьи 18, 20, 23, 25 Закона>

На каких субъектов в сфере естественных монополий не распространяется законодательство о естественных монополиях?

Действие Закона и Правил не распространяется на лиц, осуществляющих деятельность, отнесенную к сферам естественных монополий, в одном из следующих случаев, когда:

1) деятельность связана с сооружением и эксплуатацией объектов, предназначенных исключительно для собственных нужд;

2) осуществляется деятельность по хранению, транспортировке товарного газа по соединительным, магистральным газопроводам и (или) газораспределительным системам, эксплуатации групповых резервуарных установок, а также транспортировке сырого газа по соединительным газопроводам, за исключением хранения, транспортировки товарного газа в целях транзита через территорию Республики Казахстан и экспорта за пределы Республики Казахстан, с соблюдением в совокупности следующих условий:

• доходы от такой деятельности не должны превышать 1 % доходов от всей деятельности за один календарный год;
• сохранение уровня тарифа, действовавшего на 1 января 2012 года. <ст. 3 Закона>